5月10日，河南省國(guó)資委相關(guān)負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)河南省屬重點(diǎn)國(guó)企相關(guān)負(fù)責(zé)人到訪(fǎng)川投集團(tuán)，雙方開(kāi)展國(guó)資國(guó)企法治合規(guī)工作交流。集團(tuán)公司法務(wù)風(fēng)控部全體人員和部分所屬公司法務(wù)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加了交流。
河南省國(guó)資委研究室主任李選杰介紹了河南省國(guó)資國(guó)企在法治建設(shè)、合規(guī)管理等方面開(kāi)展的工作和取得的成效。他表示，四川國(guó)資國(guó)企法治合規(guī)工作取得了顯著成效，走在全國(guó)前列，經(jīng)四川省國(guó)資委引薦，專(zhuān)程來(lái)訪(fǎng)與川投集團(tuán)交流合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)合作和聯(lián)系。
會(huì)議介紹了川投集團(tuán)自2019年開(kāi)展合規(guī)試點(diǎn)工作以來(lái)，特別是近一年來(lái)在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，開(kāi)展合規(guī)管理對(duì)標(biāo)工作的主要做法和經(jīng)驗(yàn)：一是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人高度重視。合規(guī)管理是全員參與的“一把手”工程，沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)重視，沒(méi)有全員參與，合規(guī)管理只能是形式合規(guī)、紙面合規(guī)，發(fā)揮不了防控風(fēng)險(xiǎn)的作用。二是堅(jiān)持“權(quán)責(zé)清晰”原則，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)職責(zé)，建立合規(guī)管理“三道防線(xiàn)”，使合規(guī)管理形成工作閉環(huán)。三是建立實(shí)用、管用、好用的“三張清單”。通過(guò)崗位合規(guī)職責(zé)清單，知曉崗位應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，能及時(shí)快捷找到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)流程管控清單，能夠確定業(yè)務(wù)流程重點(diǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)處理方，將“三張清單”作為業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，合規(guī)部門(mén)合規(guī)審核，監(jiān)督部門(mén)進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)和合規(guī)盡職免責(zé)的依據(jù)，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)防控作用。會(huì)上，還展示了合規(guī)管理信息化系統(tǒng)，演示了合同合規(guī)管理信息化管理流程，并向與會(huì)人員贈(zèng)送了由集團(tuán)公司牽頭編寫(xiě)、中國(guó)法制出版社出版發(fā)行的《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn)》。
河南省國(guó)資委研究室，河南能源集團(tuán)、平煤神馬控股集團(tuán)、河南交投集團(tuán)、河南國(guó)資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)等河南省屬重點(diǎn)國(guó)企相關(guān)負(fù)責(zé)人，以及川投能源、川投信產(chǎn)、華西牙科、宏明電子等所屬公司相關(guān)負(fù)責(zé)人參加交流。
